中國(上海)自由貿易試驗區管理委員會從事商業保理(含融資租賃兼營商業保理)業務告知單

 一、法律依據

《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》、《中國(上海)自由貿易試驗區管理辦法》、《中國(上海)自由貿易試驗區外商投資企業備案管理辦法》、《中國(上海)自由貿易試驗區商業保理業務管理暫行辦法》及相關法規

二、申辦條件

允許存續滿一年的中國境內企業及外國公司、企業和其他經濟組織(以下簡稱“外國投資者”)以獨資、合資、合作的形式在自貿試驗區投資設立外資商業保理企業(含融資租賃兼營商業保理),符合條件的外方投資者境外母公司以其全資擁有的境外子公司(SPV)名義投資設立的,可不要求存續滿一年,中國境內企業在自貿試驗區投資設立內資商業保理企業(含融資租賃兼營商業保理),具體申辦條件如下:

(一)企業投資者應具有經營商業保理業務或相關行業的經歷。

(二)企業的投資者應具備開展保理業務相應的資產規模和資金實力,有健全的公司治理結構和完善的風險內控制度,近期沒有違規處罰記錄。

(三)企業在申請設立時,應當擁有兩名以上具有金融領域不少于三年管理經驗且無不良信用記錄的高級管理人員。

(四)企業應當以公司形式設立。注冊資本不低于5000萬元人民幣,且全部以貨幣形式出資。

(五)有完善的內部控制制度,包括但不限于風險評估、業務流程操作、監控等制度。

(六)兼營商業保理業務的融資租賃公司除滿足上述條件外,還需符合融資租賃公司設立的規定。

三、辦事流程

(一)投資者向工商行政管理部門辦理企業名稱預先核準,工商向申請人提供《從事商業保理(含融資租賃兼營商業保理)業務企業信息登記和告知承諾表》,并告知需準備的材料。投資者可根據需要,到一樓辦事大廳10號窗口進一步咨詢。

(二)設立內資商業保理企業(含融資租賃兼營商業保理)的,投資者向自貿試驗區工商分局提出申請,自貿試驗區工商分局征詢自貿試驗區管委會意見,將以下材料轉交自貿試驗區管委會:

1. 《從事商業保理(含融資租賃兼營商業保理)業務企業信息登記和告知承諾表》

2. 擬設立企業內部在風險評估、監控等風險控制方面的制度規定;

3. 投資者經營商業保理業務或從事相關行業經歷的證明材料;

4. 擬設立企業高級管理人員及風險控制部門人員資歷證明(簡歷、在職證明等);

5. 投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告。

工商分局在1個工作日內將征詢材料交予自貿試驗區經濟發展局,自貿試驗區經濟發展局在3個工作日內將意見反饋給工商分局。

(三)設立外資商業保理企業的,投資者先向自貿試驗區管委會提出申請,提交以下材料:

1. 《從事商業保理(含融資租賃兼營商業保理)業務企業信息登記和告知承諾表》

2. 擬設立企業內部在風險評估、監控等風險控制方面的制度規定;

3. 投資者經營商業保理業務或從事相關行業經歷的證明材料;

4. 擬設立企業高級管理人員及風險控制部門人員資歷證明;

5. 投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告。

管委會3個工作日進行審核,審核通過的,按照外資企業一口受理流程辦理相關手續。

(四)已設立的融資租賃公司申請兼營與主營業務有關的商業保理業務的,投資者先向自貿試驗區管委會提交所需材料,審核通過的,自貿試驗區管委會出具批復和批準證書,再按照外資企業一口受理流程辦理相關手續。

注:“高級管理人員”指總經理(副總經理)、業務主管、財務主管、風險控制主管以及運營主管。







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